證券時報網
2025-01-11 19:41
【導讀】因“老鼠倉”，某券商資管前投資經理被罰沒超6400萬元，遭市場禁入10年！
昨日晚間，遼寧證監(jiān)局披露一則罰單顯示，某券商資管前投資經理劉某義因本人參與及明示他人參與趨同交易，最終，對其沒收違法所得2077.32萬元，并處以4354.64萬元罰款。罰沒金額合計高達6431.96萬元，還被禁入市場10年。
據罰單披露，劉某義本人參與、明示他人參與的趨同交易違法所得分別為2077.32萬元、395.36萬元；趨同成交金額分別超20億元、13億元；趨同金額占比均超50%；趨同交易均超百股。
趨同成交金額合計超30億元
1月10日晚間，遼寧證監(jiān)局披露一則行政處罰決定書顯示，2021年2月至2023年8月，劉某義任某資產管理有限公司（以下簡稱資管公司）高級投資經理。期間，劉某義先后擔任資管公司15只資產管理產品投資經理助理及投資經理，因職務便利知悉其所管理的產品賬戶股票投資交易的未公開信息。
具體來看，劉某義明示他人從事與未公開信息相關的交易。
2021年3月12日至2023年8月1日期間，劉某義與楊某遠聯絡，推薦楊某遠交易與未公開信息相關的股票。
楊某遠控制使用“姜某”中信建投證券賬戶交易股票。2021年3月12日至2023年8月1日期間，“姜某”證券賬戶交易資金主要來源于楊某遠家庭自有資金，資金使用和股票交易由楊某遠控制，交易盈利歸屬于楊某遠。在上述區(qū)間，“姜某”證券賬戶與劉某義管理的賬戶趨同交易股票合計104只，趨同股票占比65%；趨同成交金額合計13.20億元，趨同金額占比50.73%；趨同盈利合計395.36元。
此外，劉某義利用未公開信息交易股票。
2021年3月12日至2023年8月1日期間，劉某義聯絡柳某淵，由柳某淵本人或柳某淵轉告陸某文操作“吳某玲”方正證券賬戶進行股票交易；交易決策主要由劉某義作出，交易資金來源于劉某義、柳某淵，收益由劉某義、柳某淵按投資比例分成。在上述區(qū)間“吳某玲”證券賬戶與劉某義管理的賬戶趨同交易股票113只，趨同股票占比58.25%，趨同成交金額為20.43億元，趨同金額占比66.72%，趨同盈利2077.32萬元。
遼寧證監(jiān)局認為，劉某義利用未公開信息，明示他人從事與未公開信息相關交易，及從事與未公開信息相關交易活動的行為，違反了《證券法》第五十四條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十一條第二款所述的違法行為。
申辯意見被駁
最終被罰沒超6400萬元，遭市場禁入10年
在聽證過程中，劉某義代理人提出5條申辯意見。最終，除剔除交易前劉某義與柳某淵沒有聯絡的交易及新股賣出交易外，遼寧證監(jiān)局對劉某義其他陳述申辯意見不予采納。
根據劉某義違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第二款，遼寧證監(jiān)局決定：
一、對劉某義明示他人利用未公開信息從事相關證券交易的行為，處以200萬元罰款。
二、對劉某義利用未公開信息從事相關證券交易的行為，沒收違法所得2077.32萬元，并處以4154.64元罰款。
綜合上述兩項違法事實，合計對劉某義沒收違法所得2077.32萬元，并處以4354.64萬元罰款。
鑒于當事人劉某義利用未公開信息從事交易活動并獲利的違法行為，趨同交易股票只數較多、趨同成交金額及違法所得金額均較大，嚴重擾亂證券市場秩序,依據相關條例，遼寧證監(jiān)局決定：對劉某義采取10年市場禁入措施，自我局宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務或者擔任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。
校對：紀元
制作：艦長
審核：木魚
