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日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布行政處罰決定書(shū)顯示，一名90后“牛散”朱澤宇，在2021年3月5日至10月27日期間，操縱“通潤(rùn)裝備”“達(dá)意隆”等23只股票，違法所得為819.34萬(wàn)元。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，朱澤宇構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為，沒(méi)收朱澤宇違法所得819.34萬(wàn)元，并處以2658.71萬(wàn)元的罰款。

90后“牛散”操縱23只股票

證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)（下稱(chēng)“罰單”）顯示，朱澤宇出生于1992年1月，住址在福建省泉州市。

據(jù)悉，朱澤宇共控制使用“郭某平”等48個(gè)證券賬戶(hù)（以下統(tǒng)稱(chēng)為賬戶(hù)組）。賬戶(hù)組相關(guān)交易由朱澤宇決策，由其本人或朋友協(xié)助下單。

2021年3月5日至10月27日期間，朱澤宇先后操縱“通潤(rùn)裝備”“達(dá)意隆”“綠康生化”“泰嘉股份”“數(shù)源科技”“國(guó)光股份”“美芝股份”“威星智能”“億利達(dá)”“廣聚能源”“中百集團(tuán)”“廣百股份”“嶺南控股”“賽象科技”“新筑股份”“深華發(fā)A”“張家界”“準(zhǔn)油股份”“甘咨詢(xún)”“賽隆藥業(yè)”“棒杰股份”“徐家匯”“鄭中設(shè)計(jì)”共23只股票的交易價(jià)格和交易量。經(jīng)測(cè)算，違法所得為819.34萬(wàn)元。

罰單顯示，上述違法事實(shí)有銀行賬戶(hù)資料及交易流水、證券賬戶(hù)資料及交易明細(xì)、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄或情況說(shuō)明、聊天記錄等證據(jù)，足以證明。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，朱澤宇的行為違反《證券法》第五十五條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條規(guī)定所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

合計(jì)罰沒(méi)近3500萬(wàn)元

對(duì)此，朱澤宇曾提出多項(xiàng)申辯意見(jiàn)，請(qǐng)求減輕行政處罰或者不予處罰。申辯意見(jiàn)包括：“朱澤宇并未實(shí)施操縱證券市場(chǎng)行為”“朱澤宇關(guān)于借用證券賬戶(hù)的陳述與事實(shí)不符，不應(yīng)采信”等等。

經(jīng)復(fù)核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，朱澤宇的陳述申辯理由不能成立：

第一，認(rèn)定朱澤宇構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)，事實(shí)清楚，證據(jù)充分。在案證據(jù)足以認(rèn)定朱澤宇具有操縱股價(jià)的主觀故意，并客觀上實(shí)施了操縱市場(chǎng)的違法行為，足以扭曲證券市場(chǎng)價(jià)量形成機(jī)制，影響證券交易價(jià)格和證券交易量。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)綜合認(rèn)定朱澤宇交易涉案股票行為構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述操縱證券市場(chǎng)的行為。

第二，朱澤宇單只股票的操縱具有連續(xù)交易建倉(cāng)、拉抬、出貨的操縱全過(guò)程特征，屬于禁止的交易行為。

第三，在案證據(jù)足以證明朱澤宇借入他人證券賬戶(hù)，由朱澤宇實(shí)際承擔(dān)股票交易決策進(jìn)行操縱的事實(shí)，朱澤宇提供的證據(jù)不足以證明其主張由他人主導(dǎo)操縱的情況。

第四，對(duì)違法所得計(jì)算并無(wú)不當(dāng)。

第五，本案不存在法定從輕、減輕情形。中國(guó)證監(jiān)會(huì)已充分考慮當(dāng)事人行為期間、情節(jié)嚴(yán)重程度、社會(huì)危害性、配合調(diào)查及認(rèn)錯(cuò)態(tài)度等主客觀情況，量罰適當(dāng)。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定，合計(jì)沒(méi)收朱澤宇違法所得819.34萬(wàn)元，并處以2658.71萬(wàn)元的罰款。

其中，對(duì)朱澤宇操縱股票獲利超過(guò)100萬(wàn)元的，沒(méi)收其違法所得558.71萬(wàn)元，并處以558.71萬(wàn)元的罰款。

對(duì)朱澤宇操縱股票獲利不足100萬(wàn)元或虧損的，沒(méi)收其違法所得260.63萬(wàn)元，并分別處以100萬(wàn)元的罰款，共計(jì)2100萬(wàn)元。

校對(duì)：呂久彪