為了深入貫徹落實(shí)中央金融工作會議精神和《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（以下簡稱新“國九條”），按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，2024年4月30日，上交所正式發(fā)布了《股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等9項(xiàng)配套業(yè)務(wù)規(guī)則。上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人就規(guī)則制定修訂的情況回答了記者的提問。
一、請介紹一下本次發(fā)布業(yè)務(wù)規(guī)則的總體情況。
答：上交所本次修訂發(fā)布了9項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，包括已公開征求意見的《股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等5項(xiàng)主要業(yè)務(wù)規(guī)則，以及4項(xiàng)配套業(yè)務(wù)細(xì)則、指引。具體包括3類：一是6項(xiàng)發(fā)行上市審核類規(guī)則，分別是《股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》《上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法》《科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》，以及《申請文件受理指引》《現(xiàn)場督導(dǎo)指引》。二是1項(xiàng)發(fā)行承銷類規(guī)則，即《投資價(jià)值研究報(bào)告關(guān)注事項(xiàng)指引》。三是2項(xiàng)持續(xù)監(jiān)管類規(guī)則，即主板、科創(chuàng)板《股票上市規(guī)則》。
此外，上交所正在制定修訂貫徹落實(shí)新“國九條”的其他業(yè)務(wù)規(guī)則，將盡快向市場發(fā)布。
二、前期上交所就《股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則向社會公開征求意見。請簡要介紹一下相關(guān)情況。
答：2024年4月12日至4月19日，上交所通過官方網(wǎng)站、郵件、召開座談會等渠道和方式，就業(yè)務(wù)規(guī)則向市場公開征求意見。
總的看，市場各方對貫徹落實(shí)中央金融工作會議精神和新“國九條”、加緊健全完善各項(xiàng)制度規(guī)則給予了積極評價(jià)。普遍認(rèn)為，相關(guān)制度規(guī)則的修訂體現(xiàn)了強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展的主線，及時(shí)回應(yīng)了市場較為關(guān)注的問題，進(jìn)一步明確了市場預(yù)期；各項(xiàng)制度改進(jìn)符合當(dāng)前資本市場發(fā)展階段、企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，有助于處理好投融資、一二級市場、入口與出口等均衡關(guān)系，有助于加快形成全方位、立體式的監(jiān)管規(guī)則體系。
征求意見期間，上交所共收到各類市場主體反饋的意見建議100余條。上交所高度重視，逐一認(rèn)真研究，共采納意見建議近40條，主要涉及完善發(fā)行人股東責(zé)任、加強(qiáng)發(fā)行上市審核自律監(jiān)管、細(xì)化中介機(jī)構(gòu)核查方式、強(qiáng)化上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)警示、綜合考慮公司經(jīng)營發(fā)展需要設(shè)置分紅指標(biāo)等。對市場主體意見存在較大爭議和分歧的，將進(jìn)一步研究論證。對其他意見建議，我們后續(xù)將加大培訓(xùn)宣傳力度，做好規(guī)則解釋說明，抓好規(guī)則落實(shí)。
三、本次修訂《科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》有何考慮？
答：為了更好支持和鼓勵“硬科技”企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市，強(qiáng)化科創(chuàng)屬性要求，進(jìn)一步凸顯科創(chuàng)板“硬科技”特色，近期中國證監(jiān)會修訂了《科創(chuàng)屬性評價(jià)指引（試行）》，上交所同步修訂了《科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》。
一是完善科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化衡量科研投入、科研成果和成長性的關(guān)鍵指標(biāo)。將“最近三年研發(fā)投入金額”由“累計(jì)在6000萬元以上”調(diào)整為“累計(jì)在8000萬元以上”，將“應(yīng)用于公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)明專利5項(xiàng)以上”調(diào)整為“應(yīng)用于公司主營業(yè)務(wù)并能夠產(chǎn)業(yè)化的發(fā)明專利7項(xiàng)以上”，將“最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長率”由“達(dá)到20%”調(diào)整為“達(dá)到25%”。例外條款中“形成核心技術(shù)和應(yīng)用于主營業(yè)務(wù)的發(fā)明專利（含國防專利）合計(jì)50項(xiàng)以上”同步增加發(fā)明專利“能夠產(chǎn)業(yè)化”的要求。
二是聚焦促進(jìn)科技創(chuàng)新需要，壓實(shí)保薦機(jī)構(gòu)推薦責(zé)任。要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)順應(yīng)國家戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，立足促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，貫徹高質(zhì)量發(fā)展理念，準(zhǔn)確把握科創(chuàng)板定位，推薦擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力突出，科研成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用能力突出，行業(yè)地位突出或者市場認(rèn)可度高，具有較強(qiáng)成長性的“硬科技”企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板。
四、《申請文件受理指引》作了哪些修訂？
答：新“國九條”明確指出，將上市前突擊“清倉式”分紅等情形納入發(fā)行上市負(fù)面清單，上交所對《發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第1號——申請文件受理》作了修訂，新增發(fā)行上市負(fù)面清單，明確相關(guān)申報(bào)文件要求。保薦人應(yīng)當(dāng)就發(fā)行人及其實(shí)際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”是否存在口碑聲譽(yù)的重大負(fù)面情形，發(fā)行人是否存在突擊“清倉式”分紅等事項(xiàng)出具專項(xiàng)核查意見，并將核查意見納入申報(bào)文件范圍。
前述“突擊‘清倉式’分紅”的標(biāo)準(zhǔn)是：報(bào)告期三年累計(jì)分紅金額占同期凈利潤比例超過80％；或者報(bào)告期三年累計(jì)分紅金額占同期凈利潤比例超過50％且累計(jì)分紅金額超過3億元，同時(shí)募集資金中補(bǔ)流和還貸合計(jì)比例高于20％。
五、為了進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，本次修訂《現(xiàn)場督導(dǎo)指引》作了哪些安排？
答：現(xiàn)場督導(dǎo)作為發(fā)行上市書面審核的延伸和補(bǔ)充，在壓實(shí)保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)核查把關(guān)責(zé)任，從源頭上提高上市公司質(zhì)量等方面發(fā)揮了重要作用。為進(jìn)一步落實(shí)“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，督促中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，上交所對《發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第3號——現(xiàn)場督導(dǎo)》進(jìn)行了修訂，重點(diǎn)聚焦以下3個方面。
一是明確“一督到底”原則。為強(qiáng)化嚴(yán)監(jiān)管警示震懾，明確發(fā)行人撤回申請或保薦人撤銷保薦不影響督導(dǎo)工作的實(shí)施，也不影響本所依規(guī)對督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行處理。
二是拓寬現(xiàn)場督導(dǎo)覆蓋面。增加“隨機(jī)抽取”的現(xiàn)場督導(dǎo)方式，根據(jù)以上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向的保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果，隨機(jī)抽取已受理項(xiàng)目，對保薦人啟動現(xiàn)場督導(dǎo)。明確上市審核委員會會議審議后至股票或者存托憑證上市交易前，發(fā)生對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件或者信息披露要求產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)的，本所可以按照需要啟動現(xiàn)場督導(dǎo)。
三是強(qiáng)化現(xiàn)場督導(dǎo)中的自律監(jiān)管。加強(qiáng)對違規(guī)中介機(jī)構(gòu)和執(zhí)業(yè)人員的自律懲戒，督促其更好履行核查把關(guān)責(zé)任，明確了從重處理情形，強(qiáng)調(diào)保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員拒絕、阻礙、逃避本所現(xiàn)場督導(dǎo)，謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)資料的，本所可以給予一定期限內(nèi)不接受其提交或者簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的紀(jì)律處分。
六、投資價(jià)值研究報(bào)告是投資者參與詢價(jià)活動的重要參考。為了提升研究報(bào)告質(zhì)量，《投資價(jià)值研究報(bào)告關(guān)注事項(xiàng)指引》作了哪些安排？
答：為強(qiáng)化新股發(fā)行詢價(jià)定價(jià)配售各環(huán)節(jié)監(jiān)管，提高投資價(jià)值研究報(bào)告撰寫質(zhì)量，為網(wǎng)下投資者參與詢價(jià)提供更加客觀審慎的估值參考，上交所新制定了《證券發(fā)行與承銷規(guī)則適用指引第3號——投資價(jià)值研究報(bào)告關(guān)注事項(xiàng)（試行）》。
一是明確撰寫關(guān)注事項(xiàng)。重點(diǎn)圍繞基本面分析、盈利預(yù)測、估值分析及結(jié)論、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容，特別是對存在估值結(jié)論對應(yīng)市盈率、每股價(jià)格、超額募集資金處于較高水平等市場關(guān)注情形的，明確針對性分析和充分性論證要求。
二是強(qiáng)化自律監(jiān)管。旨在強(qiáng)化投資價(jià)值研究報(bào)告事后監(jiān)管和中介機(jī)構(gòu)聲譽(yù)約束，通過對報(bào)告撰寫質(zhì)量開展事后回溯和分類評價(jià)管理，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。
七、請簡要介紹《股票上市規(guī)則》設(shè)置分紅不達(dá)標(biāo)強(qiáng)約束措施的情況？
答：本次規(guī)則修訂引入現(xiàn)金分紅不達(dá)標(biāo)實(shí)施“其他風(fēng)險(xiǎn)警示”（ST）措施，目的在于以更強(qiáng)的約束督促公司回報(bào)投資者。與“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”（*ST）不同，上市公司不會僅因?yàn)榉旨t不達(dá)標(biāo)而被退市。
分紅不達(dá)標(biāo)實(shí)施ST情形，針對的是最近一年盈利且母公司報(bào)表年末未分配利潤為正值的公司，對過去三年的分紅情況進(jìn)行總體評估，當(dāng)三年累計(jì)的分紅比例和分紅金額均不滿足要求時(shí)（即最近一個會計(jì)年度凈利潤為正值且母公司報(bào)表年末未分配利潤為正值的公司，最近三個會計(jì)年度累計(jì)現(xiàn)金分紅總額低于最近三個會計(jì)年度年均凈利潤的30%，且最近三個會計(jì)年度累計(jì)現(xiàn)金分紅金額低于5000萬元），公司將會被實(shí)施ST?；刭徸N金額納入前述現(xiàn)金分紅金額。指標(biāo)設(shè)計(jì)兼顧了投資者回報(bào)訴求和公司持續(xù)發(fā)展需要，公司可以在三年的評估期內(nèi)根據(jù)公司盈利和現(xiàn)金流情況自主制定分紅計(jì)劃。此外，規(guī)則充分考慮了科創(chuàng)板企業(yè)研發(fā)投入大等情況，作了差異化安排。
本次設(shè)置具體指標(biāo)時(shí)，綜合考慮了未分配利潤、盈利情況等影響上市公司分紅的各種因素，預(yù)計(jì)不會有大量公司因現(xiàn)金分紅不達(dá)標(biāo)被實(shí)施ST。以2022年度數(shù)據(jù)測算，滬市涉及公司數(shù)量約為30家。該規(guī)則將于2025年1月1日起正式實(shí)施，首次“最近三個會計(jì)年度”指2022年度至2024年度，所涉及的公司仍有時(shí)間改善公司分紅情況。規(guī)則正式實(shí)施后，將會推動更多公司真金白銀回報(bào)投資者。
八、上交所對下一步退市新規(guī)實(shí)施有何安排？
答：公開征求意見期間，各類市場主體特別是個人投資者對優(yōu)化完善退市制度提出了寶貴意見建議，包括完善退市指標(biāo)設(shè)置、加大重大違法打擊力度、優(yōu)化規(guī)則實(shí)施安排、強(qiáng)化退市中投資者保護(hù)等。總體來看，當(dāng)前各方面在加大退市監(jiān)管力度上已經(jīng)形成共識，具體到退市指標(biāo)設(shè)計(jì)上則有不同的考量。在規(guī)則起草過程中，上交所對各方面可能關(guān)注的焦點(diǎn)已經(jīng)有所考慮并作了充分論證。結(jié)合市場反饋意見，這里對規(guī)則制定和后續(xù)執(zhí)行作進(jìn)一步說明：
一是精準(zhǔn)出清，穩(wěn)妥推進(jìn)。財(cái)務(wù)類退市情形中收緊營業(yè)收入指標(biāo)，已綜合考慮市場情況、板塊差異；調(diào)整主板市值類退市指標(biāo)，充分評估了市場當(dāng)前的情況；修訂規(guī)范類、重大違法類退市情形，體現(xiàn)了科學(xué)設(shè)置、嚴(yán)打造假導(dǎo)向。從總體影響評估來看，本次退市規(guī)則修訂整體靶向精準(zhǔn)，瞄準(zhǔn)“空殼僵尸”和“害群之馬”，體現(xiàn)“應(yīng)退盡退”，突出上市公司的質(zhì)量和價(jià)值，并非針對“小盤股”。同時(shí)，規(guī)則實(shí)施設(shè)置了新老劃斷安排，確保平穩(wěn)過渡，從嚴(yán)打擊連續(xù)多年造假的公司和存在控股股東資金占用不予整改的公司，明確退市風(fēng)險(xiǎn)公司的投資者預(yù)期，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)揭示。
二是加大力度，依法從嚴(yán)。本次退市規(guī)則修訂，重點(diǎn)打擊財(cái)務(wù)造假和資金占用等惡性違法違規(guī)行為。對于重大違法退市，目前已經(jīng)形成了多層次、立體式的退市情形。本次修訂在首發(fā)上市欺詐發(fā)行、重組上市欺詐發(fā)行、造假規(guī)避財(cái)務(wù)類退市以及嚴(yán)重?fù)p害國家利益、社會公眾利益等情形基礎(chǔ)上，收緊2年造假情形，新增1年嚴(yán)重造假、3年連續(xù)造假情形，科學(xué)設(shè)置重大違法退市適用范圍，進(jìn)一步加大對嚴(yán)重財(cái)務(wù)造假行為的打擊力度。另外，本次對于內(nèi)控失效、存在控股股東資金占用的公司也將嚴(yán)格實(shí)施退市。特別是多次占用拒不整改、整改后再次占用的，將予以堅(jiān)決出清。
三是嚴(yán)格追責(zé)，加強(qiáng)救濟(jì)。持續(xù)推動強(qiáng)化責(zé)任追究和投資者利益保護(hù)。一方面，對存在違法違規(guī)行為的退市公司，堅(jiān)決采取紀(jì)律處分，推動加強(qiáng)行政、民事和刑事責(zé)任追究。另一方面，加強(qiáng)退市風(fēng)險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)揭示，存在虛假記載等侵害投資者利益行為的，推動綜合運(yùn)用代表人訴訟、先行賠付等方式，維護(hù)投資者合法權(quán)益。
后續(xù)，上交所將切實(shí)擔(dān)負(fù)起退市實(shí)施主體責(zé)任，認(rèn)真履行好退市決策、信息披露監(jiān)督、交易監(jiān)控等重要職責(zé)，加大退市監(jiān)管力度，推動加快形成應(yīng)退盡退、及時(shí)出清的常態(tài)化退市格局。
九、上交所后續(xù)在加強(qiáng)重組監(jiān)管、削減“殼”資源價(jià)值方面有何具體措施？
答：并購重組是資本市場優(yōu)化資源配置的重要途徑，是支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)的有力工具。新“國九條”強(qiáng)調(diào)，要加大并購重組改革力度，多措并舉活躍并購重組市場。中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見（試行）》，鼓勵上市公司綜合運(yùn)用股份、現(xiàn)金、定向可轉(zhuǎn)債等工具實(shí)施并購重組。
為避免本應(yīng)出清的“空殼僵尸”“害群之馬”借“忽悠式”重組、“三高”并購、盲目跨界收購等配合大股東套現(xiàn)離場、規(guī)避退市、擾亂市場秩序，損害中小投資者利益，新“國九條”明確要求加強(qiáng)并購重組監(jiān)管，進(jìn)一步削減“殼”資源價(jià)值，中國證監(jiān)會《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行退市制度的意見》要求嚴(yán)格監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)警示板上市公司并購重組。下一步，上交所將對“殼”公司重大資產(chǎn)重組進(jìn)行精細(xì)化監(jiān)管，從嚴(yán)監(jiān)管因缺乏持續(xù)經(jīng)營能力進(jìn)而觸及收入利潤指標(biāo)被“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”（*ST）的公司、瀕臨交易類退市指標(biāo)的公司籌劃重大資產(chǎn)重組，嚴(yán)防違規(guī)“保殼”“炒殼”；對其他*ST、ST等公司重大資產(chǎn)重組提高現(xiàn)場檢查覆蓋面，切實(shí)把好標(biāo)的資產(chǎn)質(zhì)量關(guān)。
在加強(qiáng)“殼”公司重組監(jiān)管的同時(shí)，完善“小額快速”審核機(jī)制、適當(dāng)提高并購標(biāo)的估值包容性、鼓勵上市公司吸收合并等政策舉措已相繼落地，并購重組市場政策環(huán)境持續(xù)優(yōu)化。為支持行業(yè)龍頭企業(yè)高效并購優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，對于優(yōu)質(zhì)大市值上市公司實(shí)施重組的，根據(jù)《重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》第四十三條規(guī)定予以快速審核，充分發(fā)揮并購重組優(yōu)化資源配置的市場功能。下一步，上交所將繼續(xù)支持上市公司實(shí)施規(guī)范的重組交易，推動公司注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)、提升投資價(jià)值。
十、上交所對新的規(guī)則實(shí)施時(shí)間作了哪些安排？
答：為了確保新制定修訂規(guī)則平穩(wěn)實(shí)施，按照規(guī)則規(guī)范的事項(xiàng)特點(diǎn)并參考市場意見建議，上交所將作如下安排：
一是審核類規(guī)則，將自規(guī)則發(fā)布之日起施行。已通過上市委審議的首發(fā)項(xiàng)目，適用原審核類規(guī)則的規(guī)定；未通過上市委審議的首發(fā)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)符合新的主板上市條件、科創(chuàng)屬性要求。
二是承銷類規(guī)則，將自規(guī)則發(fā)布之日起施行。主承銷商等投資價(jià)值研究報(bào)告撰寫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《投資價(jià)值研究報(bào)告關(guān)注事項(xiàng)指引》的要求，撰寫和提供投資價(jià)值研究報(bào)告。
三是持續(xù)監(jiān)管類規(guī)則，將自規(guī)則發(fā)布之日起施行。為了最大程度實(shí)現(xiàn)分紅、退市等新規(guī)平穩(wěn)落地，更好保護(hù)投資者權(quán)益，上交所在主板、科創(chuàng)板《股票上市規(guī)則》的發(fā)布通知中針對分紅、退市（包括4類強(qiáng)制退市情形）的實(shí)施時(shí)間作了具體安排，提請廣大上市公司、投資者關(guān)注和知悉。
十一、除了制定修訂業(yè)務(wù)規(guī)則外，上交所貫徹落實(shí)新“國九條”還有何舉措？
答：新“國九條”是貫徹落實(shí)中央金融工作會議精神的戰(zhàn)略性舉措，對于走好中國特色金融發(fā)展之路，加快建設(shè)金融強(qiáng)國有重大意義。下一步，上交所將始終堅(jiān)守資本市場的政治性、人民性，緊緊圍繞加快建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場這一總目標(biāo)，深刻領(lǐng)會資本市場新“國九條”的精神實(shí)質(zhì)，堅(jiān)定不移把黨中央、國務(wù)院決策部署和工作要求落實(shí)到實(shí)際工作中。
一是不折不扣抓好制度落地執(zhí)行。加強(qiáng)制度建設(shè)、系統(tǒng)完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，是貫徹落實(shí)新“國九條”的基礎(chǔ)一步。目前，上交所正在嚴(yán)格對照新“國九條”和中國證監(jiān)會相關(guān)政策文件提出的各項(xiàng)要求，制定實(shí)施交易所層面貫徹落實(shí)方案，明確施工圖、進(jìn)度表，確保各項(xiàng)部署和要求盡快落到底見實(shí)效。
二是突出強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展主線。落實(shí)監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角要求，落實(shí)“五大監(jiān)管”理念，扎實(shí)做好一線監(jiān)管各項(xiàng)工作。著力提升防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的能力，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測應(yīng)對處置政策工具箱。發(fā)揮好上交所大盤藍(lán)籌集聚、硬科技領(lǐng)先、多品種支撐和精準(zhǔn)化服務(wù)的優(yōu)勢，推動加快培育新質(zhì)生產(chǎn)力，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。
三是鍛造忠誠干凈擔(dān)當(dāng)?shù)囊痪€監(jiān)管鐵軍。把貫徹落實(shí)新“國九條”和當(dāng)前正在開展的黨紀(jì)學(xué)習(xí)教育結(jié)合起來，堅(jiān)持刀刃向內(nèi)，強(qiáng)化各業(yè)務(wù)鏈條公權(quán)力監(jiān)督，深入推進(jìn)反腐敗斗爭，鏟除腐敗問題產(chǎn)生的土壤和條件。強(qiáng)化干部員工隊(duì)伍建設(shè)，切實(shí)改進(jìn)工作作風(fēng)，不斷增強(qiáng)市場主體的獲得感和滿意度。
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