證券時報網(wǎng)
陳澄
2025-01-15 20:01
新華社北京1月15日電 國務(wù)院總理李強日前簽署國務(wù)院令，公布《國務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），自2025年2月15日起施行。
《規(guī)定》旨在規(guī)范中介機構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)行為，提高上市公司質(zhì)量，保護投資者合法權(quán)益，促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展?！兑?guī)定》共19條，主要包括以下內(nèi)容。
一是明確中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范。規(guī)定中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信、勤勉盡責(zé)、獨立客觀的原則，不得有配合公司實施財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、違規(guī)信息披露等違法違規(guī)行為，制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
二是明確中介機構(gòu)的收費原則。規(guī)定中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循市場化原則，根據(jù)工作量、所需資源投入等因素合理確定收費標準；證券公司保薦業(yè)務(wù)、會計師事務(wù)所審計業(yè)務(wù)不得以股票公開發(fā)行上市結(jié)果作為收費條件，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國務(wù)院司法行政等部門關(guān)于律師服務(wù)收費的相關(guān)規(guī)定收費。
三是明確監(jiān)管措施。規(guī)定證券監(jiān)督管理、財政、司法行政等部門應(yīng)當(dāng)加強信息溝通和協(xié)調(diào)配合，按照職責(zé)分工，依法對中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為加強監(jiān)管；必要時可以采取聯(lián)合現(xiàn)場檢查等措施，依法查處違法違規(guī)行為；對違反規(guī)定的中介機構(gòu)及其從業(yè)人員可以采取警告、罰款、暫停從事相關(guān)業(yè)務(wù)等行政處罰，對違反規(guī)定的發(fā)行人及其控股股東、實際控制人可以采取警告、罰款等行政處罰。
