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中金公司最新公告。

12月20日深夜，中金公司公告，因在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書(shū)》等文件存在虛假記載，違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入200萬(wàn)元，并處以600萬(wàn)元罰款。思爾芯項(xiàng)目保薦代表人趙善軍、陳立人被給予警告，并分別處以150萬(wàn)元罰款。公司表示將以案為鑒，強(qiáng)化全面整改，夯實(shí)“看門(mén)人”責(zé)任。目前公司經(jīng)營(yíng)情況正常。

今年10月26日，中金公司曾發(fā)布公告稱(chēng)，2024年10月11日，公司收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》。根據(jù)《立案告知書(shū)》，因公司涉嫌思爾芯首次公開(kāi)發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，2024年9月25日，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

2024年10月25日，公司收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》。證監(jiān)會(huì)對(duì)本案已調(diào)查完畢，擬依法作出行政處罰。

《行政處罰事先告知書(shū)》顯示，中金公司為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)，趙善軍、陳立人為簽字保薦代表人。

經(jīng)查明，中金公司為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書(shū)》等文件存在虛假記載，包括：未審慎核查硬件設(shè)備生產(chǎn)情況、未審慎核查軟件銷(xiāo)售情況、客戶走訪程序執(zhí)行不到位、資金流水核查程序執(zhí)行不到位、未審慎核查關(guān)聯(lián)方借款利息計(jì)提事項(xiàng)。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書(shū)》等文件存在虛假記載，違反《證券法》第十條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十二條的違法行為。對(duì)于中金公司的上述違法行為，思爾芯項(xiàng)目保薦代表人趙善軍、陳立人是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

在監(jiān)管部門(mén)調(diào)查過(guò)程中，中金公司及相關(guān)人員積極提供資料，配合調(diào)查。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定：

一、對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入200萬(wàn)元，并處以600萬(wàn)元罰款。

二、對(duì)趙善軍、陳立人給予警告，并分別處以150萬(wàn)元罰款。

校對(duì)：王蔚