證券時報網(wǎng)
余莉
2024-12-23 14:46
證監(jiān)會最新公布多則行政處罰書。
其中一則行政處罰書顯示，2021年3月5日至10月27日期間，朱澤宇先后操縱“通潤裝備”“達意隆”等23只股票的交易價格和交易量。經(jīng)測算，違法所得為819.34萬元。證監(jiān)會決定：合計沒收朱澤宇違法所得819.34萬元，并處以2658.71萬元的罰款。
另一則行政處罰書顯示，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，夏成斌于2023年4月21日與內(nèi)幕信息知情人呂某、高某龍存在接觸?！跋某杀蟆辟~戶于2023年4月25日買入“日播時尚”176.26萬股，累計買入成交金額1700.56萬元。相關股票在內(nèi)幕信息公開后全部賣出，共獲利700.985萬元。證監(jiān)會決定：沒收夏成斌違法所得700.985萬元，并處以2102.956萬元罰款。
據(jù)了解，證監(jiān)會通報的行政執(zhí)法情況顯示，2024年上半年，證監(jiān)會對操縱市場、內(nèi)幕交易類案件共作出處罰45件、同比增長約10%。除加大行政執(zhí)法打擊力度外，監(jiān)管部門加強行刑銜接，做到刑事追責“應移盡移”，加大對資本市場違法違規(guī)案件的立體化承接力度。上半年，證監(jiān)會向公安機關移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件86件。
操縱23只股票朱澤宇被罰沒近3500萬元
證監(jiān)會公布的行政處罰書顯示，朱澤宇在2021年3月5日至10月27日期間，控制使用“郭某平”等48個證券賬戶（以下統(tǒng)稱為“賬戶組”）先后操縱“通潤裝備”“達意隆”“綠康生化”“泰嘉股份”“數(shù)源科技”“國光股份”“美芝股份”“威星智能”“億利達”“廣聚能源”“中百集團”“廣百股份”“嶺南控股”“賽象科技”“新筑股份”“深華發(fā)A”“張家界”“準油股份”“甘咨詢”“賽隆藥業(yè)”“棒杰股份”“徐家匯”“鄭中設計”共23只股票的交易價格和交易量。經(jīng)測算，違法所得為819.34萬元。
證監(jiān)會認為，朱澤宇的行為違反《證券法》第五十五條第一款第一項、第三項、第四項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條規(guī)定所述的操縱證券市場行為。
證監(jiān)會指出，朱澤宇單只股票的操縱具有連續(xù)交易建倉、拉抬、出貨的操縱全過程特征，屬于禁止的交易行為。同時，本案不存在法定從輕、減輕情形。證監(jiān)會已充分考慮當事人行為期間、情節(jié)嚴重程度、社會危害性、配合調(diào)查及認錯態(tài)度等主客觀情況，量罰適當。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定:
一、對朱澤宇操縱股票獲利超過100萬元的，沒收其違法所得558.71萬元，并處以558.71萬元的罰款。
二、對朱澤宇操縱股票獲利不足100萬元或虧損的，沒收其違法所得260.63萬元，并分別處以100萬元的罰款，共計2100萬元。
綜上,合計沒收朱澤宇違法所得819.34萬元，并處以2658.71萬元的罰款。
內(nèi)幕交易日播時尚夏成斌被罰沒約2800萬元
證監(jiān)會公布的行政處罰書顯示，2022年8月，日播時尚集團股份有限公司（簡稱“日播時尚”）實際控制人王某東及其一致行動人對日播時尚控制權轉(zhuǎn)讓事宜形成共識。
2022年9月，王某東與日播時尚戰(zhàn)略顧問呂某等人開會，明確由呂某等負責有關日播時尚控制權轉(zhuǎn)讓事宜的推進，并代表其進行意向方的篩選、溝通、談判等相關工作。隨后，呂某等人接觸多家意向方并進行商談。
2023年4月26日晚，日播時尚發(fā)布《關于籌劃控制權變更的停牌公告》，稱收到相關公司通知，獲悉相關公司正在籌劃可能導致公司控制權發(fā)生變更的重大事項。日播時尚股票自2023年4月27日上午開市起連續(xù)停牌。
日播時尚控制權變更事項屬于《證券法》第八十條第二款第八項規(guī)定的重大事件，公開前屬于《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息形成時間不晚于2022年9月30日，公開時間為2023年4月26日。呂某于2022年告知高某龍日播時尚控制權要轉(zhuǎn)讓等信息。呂某、高某龍為內(nèi)幕信息知情人，高某龍知悉內(nèi)幕信息時間不晚于2022年12月31日。
夏成斌本人控制使用“夏成斌”招商證券普通賬戶（簡稱“夏成斌”賬戶），并將該賬戶交趙某玲具體操作，賬戶資金來源為夏成斌自有資金。
在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，夏成斌于2023年4月21日與內(nèi)幕信息知情人呂某、高某龍存在接觸?！跋某杀蟆辟~戶于2023年4月24日（夏成斌同呂某、高某龍見面接觸后的首個交易日）將原持有的另一股票全部賣出，并于4月25日買入“日播時尚”176.26萬股，累計買入成交金額1700.56萬元。相關股票在內(nèi)幕信息公開后全部賣出，共獲利700.985萬元。
涉案交易時點與夏成斌和內(nèi)幕信息知情人的接觸時間、內(nèi)幕信息變化、公開時間高度吻合，而“夏成斌”賬戶自2021年開戶后在內(nèi)幕信息敏感期外均未買入過“日播時尚”，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“日播時尚”意愿強烈。夏成斌的交易理由不能合理解釋上述賬戶交易特征的異常性。
夏成斌的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會決定：沒收夏成斌違法所得700.985萬元，并處以2102.956萬元罰款。
校對：蘇煥文
