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淳厚基金再發(fā)股東整改進(jìn)展公告！

11月30日，淳厚基金發(fā)布《關(guān)于股東整改情況的進(jìn)展公告（二）》，披露公司整改進(jìn)展。公告顯示，截至目前，股東整改情況尚未有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

因信息披露“遺漏”事件引出的淳厚基金股東轉(zhuǎn)讓問(wèn)題，自8月以來(lái)，該公司已先后發(fā)布多份公告披露事件原委與進(jìn)展，目前來(lái)看，仍未得到有效解決。

淳厚基金在最新公告中表示，公司一直積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行股東整改事宜的督促義務(wù)，也同時(shí)勤勉盡責(zé)以書面形式匯報(bào)在此過(guò)程中的所有問(wèn)題。公司也將不定期以臨時(shí)公告形式跟進(jìn)公司股東整改進(jìn)展情況。

最新公告：仍未取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展

11月30日，淳厚基金發(fā)布《關(guān)于股東整改情況的進(jìn)展公告（二）》，向公眾披露公司整改進(jìn)展。公告顯示，截至目前，股東整改情況尚未有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

淳厚基金表示，為了推進(jìn)股東整改、落實(shí)監(jiān)管措施，2024年11月5日公司已經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局提交了（關(guān)于淳厚基金管理有限公司部分股東相關(guān)行政監(jiān)管措施強(qiáng)制執(zhí)行的申請(qǐng)》，根據(jù)行政強(qiáng)制法》第五十三條規(guī)定，當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟，又不履行行政決定的，沒(méi)有行政強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)的行政機(jī)關(guān)可以自期限屆滿之日起三個(gè)月內(nèi)依照規(guī)定申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。公司特申請(qǐng)上海監(jiān)管局盡快依法啟動(dòng)行政強(qiáng)制執(zhí)行，以免因公司股權(quán)事務(wù)整改工作得不到統(tǒng)一完整有效落實(shí)，導(dǎo)致行政監(jiān)管措施落空，引發(fā)在三公原則”指導(dǎo)下、長(zhǎng)牙帶刺”的監(jiān)管環(huán)境下公司股權(quán)事務(wù)整改失敗，進(jìn)而引發(fā)更大的金融風(fēng)險(xiǎn)以及社會(huì)輿論。因一直未得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局回復(fù)，公司于2024年11月29日再次提交了上述申請(qǐng)。

同時(shí)，由于2024年3月18日中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局出具的（滬證監(jiān)決（2024〕103號(hào)”的行政監(jiān)管措施以下簡(jiǎn)稱103號(hào)措施”）是針對(duì)身份證33010619671020****的柳志偉下發(fā)，而上述境內(nèi)身份主體實(shí)際已經(jīng)于2023年10月予以了注銷，前述情況造成該行政監(jiān)管措施的被監(jiān)管對(duì)象法律主體資格喪失，行政監(jiān)管措施面臨落空和無(wú)法推進(jìn)。

為了切實(shí)推進(jìn)股東整改、落實(shí)監(jiān)管措施，公司于2024年10月18日、2024年10月22日兩次書面就103號(hào)措施”中涉及的柳志偉身份情況是否及時(shí)作出了新的認(rèn)定或者更正事宜征詢中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海監(jiān)管局，截止目前公司尚未得到正式回復(fù)。鑒于柳志偉身份更正涉及其騙取、長(zhǎng)期非法持有并連續(xù)倒買倒賣境內(nèi)金融持牌機(jī)構(gòu)股權(quán)的違法行為的認(rèn)定，以及公司股東行政監(jiān)管措施整改的有效落實(shí)完成，涉及國(guó)家金融安全、產(chǎn)品持有人利益、證監(jiān)會(huì)三公原則”、行政辦案程序合法性以及公募基金管理公司行業(yè)形象和上海市、虹口區(qū)重點(diǎn)金融企業(yè)的可持續(xù)運(yùn)營(yíng)，公司于2024年11月20日第三次就是否已就柳志偉身份進(jìn)行有效更正認(rèn)定書面征詢中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局。

截至目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局對(duì)上述事宜均未予任何回復(fù)。

信息披露“遺漏”始末

淳厚基金在2018年10月12日獲批成立，是一家個(gè)人系公募。注冊(cè)資本1億元，總部位于上海，股東為6名自然人——邢媛持股31.2%，柳志偉持股26%，李雄厚持股21%，李文忠持股10%，董衛(wèi)軍持股10%，聶日明持股1.8%。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2024年三季度，淳厚基金的管理規(guī)模為287.68億元，旗下基金數(shù)量為26只，產(chǎn)品主要以固收類為主，其中債券型基金規(guī)模為230.04億元，占比79.96%；混合型基金規(guī)模為51.57億元，占比17.93%。

今年以來(lái)，淳厚基金受到持續(xù)關(guān)注，一開(kāi)始被關(guān)注的問(wèn)題是基金定期報(bào)告存在紕漏。今年以來(lái)，淳厚基金旗下基金披露的2024年半年報(bào)、2024年二季報(bào)、2024年一季報(bào)以及2023年年報(bào)中的“重要提示”部分里，原本應(yīng)為“基金管理人的董事會(huì)及董事保證”的表述均改為“基金管理人保證”，少了董事會(huì)以及董事的保證，這意味著基金定期報(bào)告出現(xiàn)違規(guī)披露。

8月31日，淳厚基金披露了旗下公募基金產(chǎn)品2024年中期報(bào)告以及相關(guān)澄清公告，淳厚基金此前的信息披露事件并非人為失誤，涉及公司董事長(zhǎng)賈紅波被處罰、二股東柳志偉多重身份等問(wèn)題。

淳厚基金表示，公司董事長(zhǎng)賈紅波早在今年3月就被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定為行業(yè)不適當(dāng)人員，且根據(jù)相關(guān)法規(guī)及公司制度要求，被暫停其在公司的董事長(zhǎng)、董事職權(quán)?！蹲C券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)〈年度報(bào)告的內(nèi)容與格式〉》中“重要提示”部分的要求表述“董事長(zhǎng)簽發(fā)”，事實(shí)上已無(wú)法在該公司的半年報(bào)中有效滿足。

并且，公司確有發(fā)現(xiàn)二股東柳志偉具有三重身份的切實(shí)有效的證據(jù)線索。結(jié)合公開(kāi)信息，其確系涉嫌利用多重身份進(jìn)行司法套利、監(jiān)管套利等一系列較為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為。4月24日，公司已將上述證據(jù)線索及有關(guān)情況整理后正式向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交了相關(guān)報(bào)告，待監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步查證核實(shí)及出具處理意見(jiàn)。

9月14日晚，上海證監(jiān)局網(wǎng)站披露了此前對(duì)淳厚基金下發(fā)的8張罰單，涉及基金管理人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及股東。從具體內(nèi)容來(lái)看，披露了淳厚基金內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不健全、違反《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定，以及淳厚基金多位個(gè)人股東在決定處分持有的公司股權(quán)時(shí)未按規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)、淳厚基金第二大股東柳志偉與多人簽訂淳厚基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款等違規(guī)行為。（詳情可見(jiàn)此前報(bào)道《這家基金公司，連收8張罰單》）

目前來(lái)看，上述問(wèn)題仍未取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。淳厚基金在最新公告中表示，公司一直積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行股東整改事宜的督促義務(wù)，也同時(shí)勤勉盡責(zé)以書面形式匯報(bào)在此過(guò)程中的所有問(wèn)題。此外，為切實(shí)保障公司持有人利益不被柳志偉及其關(guān)聯(lián)人員等侵害，公司已做好風(fēng)險(xiǎn)隔離切割措施，風(fēng)險(xiǎn)隔離措施健全有效，無(wú)任何經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。公司將始終堅(jiān)守公募初心，做好公募本源工作，如常推動(dòng)所有業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)管理工作，用長(zhǎng)期穩(wěn)定的產(chǎn)品業(yè)績(jī)表現(xiàn)回報(bào)所有持有人。公司也將不定期以臨時(shí)公告形式跟進(jìn)公司股東整改進(jìn)展情況。

校對(duì)：楊立林